HKSI 卷三中文模擬試題：免費題庫及詳細解說
HKSI 卷三「衍生工具規例」是第 2 類（期貨合約交易）及第 5 類（就期貨合約提供意見）負責人員的試卷，須連同卷一、卷七及卷九一併報考，涵蓋衍生工具規管架構、發牌、客戶款項及證券、業務操守、備存紀錄、期交所買賣及交收，以及場外衍生工具匯報及結算。
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HKSI Paper 3 考試概覽
HKSI 卷三「衍生工具規例」是第 2 類（期貨合約交易）及第 5 類（就期貨合約提供意見）負責人員的試卷，須連同卷一、卷七及卷九一併報考，涵蓋衍生工具規管架構、發牌、客戶款項及證券、業務操守、備存紀錄、期交所買賣及交收，以及場外衍生工具匯報及結算。
| 題數 | 40 道多項選擇題 |
|---|---|
| 考試時間 | 60 分鐘 |
| 合格分數 | 70% |
| 考試費用 | 香港應考 HK$2,000（海外 Prometric 考場 HK$2,450） |
| 應考地點 | 香港：證券及投資學會電腦考試中心；海外：Prometric 考場 |
| 語言 | 可選擇以英文或繁體中文應考。 |
HKSI Paper 3 考甚麼
- 規管架構
- 發牌及註冊
- 客戶證券及款項
- 業務操守
- 備存紀錄及匯報
- 期貨買賣及交收
- 場外衍生工具交易、匯報及結算
HKSI Paper 3 記憶卡
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如何一次考過 HKSI Paper 3
- 60 分鐘答 40 題，每題約 90 秒；不斷推進，稍後再回頭。
- 70% 即 40 題答對 28 題，最多只可錯 12 題。
- 一次記熟香港交易所集團：期交所負責買賣、香港期貨結算有限公司結算期貨、SEOCH 結算股票期權、香港中央結算有限公司交收股票。
- 第 2 類及第 5 類貫穿全卷：每條規則都要分清是期貨交易還是就期貨提供意見。
HKSI Paper 3 樣題及答案
以下是上方模擬試的題目。建議先做題，答錯的題目印象更深。
1. 哪個機構是期交所參與者交易規則及操守的前線監管機構？
2. 根據《證券及期貨條例》附表 5，「期貨合約交易」是：
3. 一家香港公司替客戶執行在海外交易所上市的期貨合約買賣盤。根據《證券及期貨條例》，這屬於：
4. 受僱於持牌法團並進行受規管活動（Regulated Activity）的個人必須：
5. 一間認可機構（銀行）在香港進行第 2 類活動。它在《證券及期貨條例》下的身分是：
6. 根據《客戶款項規則》（Client Money Rules），持牌法團收到的客戶款項必須：
7. 一間期貨經紀行想動用客戶的證券以支持公司本身的借款。根據《客戶證券規則》（Client Securities Rules），這是：
8. 持牌法團為零售客戶開立期貨買賣帳戶前，必須：
9. 持牌法團懷疑客戶的交易涉及洗黑錢。它必須：
10. 期貨合約單據必須於以下時間寄給客戶：
11. 根據《證券及期貨（合約限額及須申報持倉）規則》，持倉達到須申報水平的期貨持倉者必須：
12. 經香港期貨結算有限公司結算的期交所期貨初始保證金（Initial Margin）是：
13. 恒生指數期貨合約以何種方式結算？
14. 根據香港的場外衍生工具匯報制度，訂明人士必須將訂明場外衍生工具交易匯報予：
15. 兩名訂明人士之間屬結算強制範圍內的訂明場外衍生工具交易必須：
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合格保證：完成全部備試後仍不合格，全數退款。
常見問題
HKSI Paper 3 有多少題？
40 道多項選擇題。考試時間：60 分鐘。
HKSI Paper 3 要多少分才合格？
70%。
HKSI Paper 3 考試費用是多少？
香港應考 HK$2,000（海外 Prometric 考場 HK$2,450）。費用或會變動，請以證券及投資學會公布為準。
HKSI Paper 3 可以用中文應考嗎？
可以。考生可選擇以英文或繁體中文應考。
這份 Paper 3 模擬試免費嗎？
是。本頁的 15 道題完全免費，附解說，毋須註冊。
Paper 3 其他語言版本
本站為獨立備試服務，與香港證券及投資學會、證監會及 Prometric 並無聯繫。考試資料摘錄自學會公開資訊（2026年10月），報考前請向學會確認。